逾期整改不力！东方汇金期货再遭监管警示，山东分公司此前亦受处罚

9月15日，吉林证监局公布多份行政监管措施决定：东方汇金期货有限公司（简称：东方汇金期货）因对前期指出的问题未按期整改到位，被再次采取责令改正措施；公司总经理李泽侯、首席风险官于怀宇同日被出具警示函。

根据吉林证监局发布，经验收，东方汇金期货对前次监管要求整改的问题未按期整改到位，“仍未有效建立并执行风险管理和内部控制等业务制度和流程”。同日，监管还对公司总经理李泽侯、首席风险官于怀宇出具警示函。

本次处罚前因是，5月28日，吉林证监局对东方汇金期货连发三份监管文书，认定公司存在两方面违法违规行为：一是员工管理、内部制度执行等方面的内控管理存在缺陷；二是对员工营销及服务行为管理存在不足。据此，吉林证监局决定对东方汇金期货采取责令改正并暂停期货经纪业务新开户三个月的监督管理措施。同时，总经理李泽侯被采取监管谈话措施，首席风险官于怀宇被出具警示函。

事实上，“被处罚”对东方汇金期货而言并不陌生。公开信息显示，近年来该公司几乎每年都因各类问题被监管点名，处罚主体涵盖地方证监局与中国期货业协会。

2024年6月，公司因高管人员管理不规范、实际控制人重大事项报告不完整、关联交易管理不完善等问题，被吉林证监局责令改正，总经理李泽侯被出具警示函。2025年9月，公司因资产管理业务管理不规范和互联网营销过程中合规管控不足等问题，被吉林证监局责令改正。同年12月，公司河南分公司因未有效执行公司关于居间业务的制度要求、在评估交易者风险承受能力过程中未勤勉尽责、审慎履职等问题，被河南证监局采取责令改正并暂停期货经纪业务新开户6个月的监管措施。

2026年7月，中国期货业协会认定，公司违规配合居间人担任挂名居间人，对居间人的管控严重不足，内控管理存在严重缺陷、对分支机构管理不力，对公司作出“限期整改”的纪律处分：6个月整改期内暂停与居间人签订新的居间合同。时隔不到两个月，公司又因整改不力被吉林证监局责令改正。

公开资料显示，东方汇金期货成立于2004年12月，前身为吉粮期货经纪有限公司，是经中国证监会批准设立的期货经营机构，总部位于吉林省长春市，法定代表人为张敬东。公司经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务，拥有上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所及上海国际能源交易中心会员资格，并在北京、上海、福建、河南、山东等地设有分支机构。

股权结构方面，公司现有股东为北京纽森特投资有限公司、吉林粮食集团进出口有限公司、吉林省粮油储运有限公司。其中，北京纽森特投资有限公司持股比例为93.9348%，系控股股东。

据山东证监局披露的辖区期货经营机构名单，公司早在2014年即在济南设立营业部，此后升格为山东分公司。2024年10月，山东证监局披露，东方汇金期货有限公司山东分公司存在不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动、未有效管控员工互联网营销行为的情形，反映出分公司风险管理不到位、内部控制制度执行层面存在问题，分公司负责人吴滨宗被出具警示函。

（大众新闻·经济导报记者 赵帅）