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多项合规违规 同方全球人寿被罚130万元
来源:大众报业·经济导报   加入时间:2026-9-10 15:36:55  
国家金融监督管理总局深圳监管局9月4日对外公示行政处罚信息,同方全球人寿保险有限公司因四项违法违规行为,被监管部门处以130万元罚款,多名相关责任人同步受到警告及 1 万元至 8 万元不等的罚款处罚,体现保险监管 “机构 + 个人” 双罚并举的监管导向。

根据行政处罚公示表,本次查实的违法违规行为包括:给予合同外利益、未按规定使用经备案的保险费率、宣传话术不合规、业务财务数据不真实。除机构罚款外,万斌被警告并处罚款 8 万元;吴烁、王朝蓬、刘洁晶分别被警告并处罚款 7 万元;许海霞被警告并处罚款 4 万元;郭新被警告并处罚款 1 万元,多名业务及管理人员被追责问责。

罚单披露后,市场关注到公司出现相关人事职务变动,外界将人事调整与本次监管处罚相关联。针对市场关切,同方全球人寿向券中社记者作出官方回应。公司表示,收到监管意见后坚持立行立改,逐项落实各项整改要求,本次行政处罚不会对公司整体经营造成重大影响。同时就人事传闻予以澄清,相关职务变动与本次监管处罚不存在直接关联,属于企业内部正常人事安排。

公司称,后续将严格遵守金融监管法律法规,压实内部合规管理主体责任,进一步完善内控体系建设,把合规要求嵌入业务全流程,切实维护保险消费者合法权益,保障业务合规稳健运行。

保险业内分析指出,给予合同外利益、费率使用不合规、销售宣传不规范、业务财务数据失真,是人身险机构业务开展过程中的高频合规风险点,覆盖产品定价、销售宣传、财务核算多个关键链条。监管部门对机构与相关责任人一并处罚,释放出持续强化保险行业合规治理的明确信号,督促险企从业务源头筑牢合规防线,避免为冲规模而弱化内控管理。

近年来,监管持续深化保险市场乱象整治,紧盯销售端、财务端各类违规行为,坚持严监管态势。对于保险机构而言,合规经营是长期发展的底线,险企需要平衡业务发展速度与内控合规质量,防范业务扩张过程中滋生各类合规风险。(宗和)


编辑:彭飞

 

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