近日，青岛证监局对包括恒泰期货股份有限公司青岛营业部在内的四家企业采取行政监管措施的决定，具体包括恒泰期货股份有限公司青岛营业部、徽商期货有限责任公司青岛营业部、华创期货有限责任公司山东分公司、前海期货有限公司。

经查，恒泰期货股份有限公司青岛营业部存在营业部的开发客户业务实质上被对外承包，内部控制和风险管理存在重大缺陷的问题。青岛证监局决定暂停该营业部期货经纪业务新开户三个月。公开资料显示，恒泰期货股份有限公司成立于1992年12月，是恒泰证券控股子公司，注册资本22803.03万元，主营商品及金融期货经纪、咨询、资产管理，为客户提供衍生品综合服务。

徽商期货有限责任公司青岛营业部存在以下两大问题：一、在向客户提供服务过程中，未科学有效评估风险测评过期客户的风险承受能力，适当性管理方面存在不足；二、在客户外接系统接入管理的过程中，未审慎开展外接系统申请材料审核工作。青岛证监局决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施。公开资料显示，徽商期货有限责任公司成立于1996年2月，注册资本7.93亿元。主营业务涵盖商品与金融期货经纪、投资咨询、资产管理、基金代销及风险管理服务。

华创期货有限责任公司山东分公司存在以下问题：一、在向客户提供服务的过程中，未科学有效评估投资者风险承受能力；二、在客户外接系统接入管理的过程中，对外接系统尽职调查不到位。青岛证监局决定对该分公司采取出具警示函的监督管理措施。公开资料显示，华创期货有限责任公司成立于1995年8月，是华创证券控股子公司，注册资本1亿元，主营商品及金融期货经纪、投资咨询等业务。

前海期货有限公司存在以下问题：一、在山东分公司负责人耿敬离职后，未在规定时间内向证监局报送相关材料，未在原负责人离职后及时指定新负责人或代为履职人员；二、未将山东分公司员工工作手机纳入交易监控范围，内部控制存在漏洞。公开资料显示，前海期货有限公司成立于1995年7月，注册资本2亿元，主营业务涵盖商品期货经纪、金融期货经纪和期货投资咨询三大板块。

（大众新闻·经济导报记者 石宪亮 实习生 益家伟）