12月25日，青岛监管局对前海期货有限公司采取出具警示函的监管措施决定。

经查，前海期货山东分公司在负责人耿敬离职后，未在规定时间向青岛监管局报送相关材料，未在原负责人离职后及时指定新负责人或代为履职人员。监管认为，前海期货对其山东分公司管理不到位。

同时，前海期货未将山东分公司员工工作手机纳入交易监管范围，存在内控漏洞。

根据《期货公司监督管理办法》，变更分支机构负责人应在5个工作日内向住所地证监会提出书面报告。

记者查询发现，前海期货还因为公司治理不健全、内控不完善、风险指标不合格、与关联人在业务、人员方面未严格分开等问题，分别于2021年8月、2024年1月被深圳监管局暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务六个月。尤其在2024年的处罚中，深圳监管局就明确指出前海期货存在未对分公司实行集中统一管理、未真实、准确、完整报送检查资料和风险监管报表的违规行为。

前海期货成立于1995年，注册资本2亿元，注册地址为深圳市前海深港合作区，是上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所、上海国际能源交易中心会员，公司经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询。

企查查显示，前海期货法定代表人为卢运清，股东为广西三威家居新材股份有限公司、广州永润泰投资控股有限公司、前海金融控股有限公司，分别持股60%、30%、10%。股权穿透后看，广西三威家居新材股份有限公司、广州永润泰投资控股有限公司两家企业背后实控人均为李茂洪，李茂洪同时也是弘亚数控（002833.SZ）董事长及实控人。

前海期货山东分公司成立于2018年，注册地址为青岛市崂山区。2024年9月14日，公司负责人由高增猛变更为耿敬。不过，值得注意的是，企查查显示，2022年、2023年、2024年，公司员工人数分别为3人、3人、2人。

（大众新闻·经济导报记者 赵帅）