近日，证监会官网公布的行政处罚决定书显示，证监会对青岛大摩证券投资有限公司（下称“大摩证券”）处以300万元罚款，并处撤销证券投资咨询业务许可。同时，证监会对4名相关责任人给予警告，并分别处以60万元、50万元、40万元、30万元的罚款。

处罚决定书显示，大摩证券等当事人存在以下违法事实：

未按照规定保存且毁损有关文件和资料。2020年以来，大摩证券济南分公司通过微信公众号“大摩指数”提供课程售卖及观看、发送资讯及互动聊天等投资咨询服务，并通过第三方公司等引流方或推广公司为投教课程提供互联网引流推广服务。大摩证券未按照规定保存上述业务推广、服务记录等有关资料，且故意删除数据库中相关服务记录的部分数据。相关业务涉及众多客户，金额较大，情节严重。

向证券监管部门报送的文件存在重大遗漏。大摩证券即墨分公司与大摩证券济南分公司均为大摩证券分支机构。2022年9月至2024年8月，大摩证券通过证监会机构监管相关信息系统逐月报送的相关财务报表中，未包含大摩证券即墨分公司、大摩证券济南分公司财务数据，导致相关财务数据存在重大遗漏。上述事项所涉财务期间为2022年8月至2024年7月，累计漏报营业收入4.85亿元，相关行为持续时间长、涉案金额大，情节严重。

证监会认为，大摩证券未按规定保存且毁损有关文件和资料的行为，且涉及客户数量较多，金额较大，情节严重。 

王见宇作为大摩证券济南分公司运营主管，直接负责大摩证券济南分公司产品推广及投教课程平台运营管理，知悉数据库数据删除事项，是直接负责的主管人员。

李成武作为大摩证券法定代表人、总经理，对大摩证券及其分支机构负有管理责任；李乐彤作为大摩证券济南分公司技术人员，直接负责投教课程平台技术工作，并直接实施了数据库数据删除行为；郭娟娟作为大摩证券副总经理兼合规部负责人，负责大摩证券济南分公司“大摩指数”系统的合规审核，上述3名人员是其他直接责任人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会决定对大摩证券处以300万元罚款，并处撤销证券投资咨询业务许可。对王见宇给予警告，并处以60万元罚款。对李成武给予警告，并处以50万元罚款。对李乐彤给予警告，并处以40万元罚款。对郭娟娟给予警告，并处以30万元罚款。

天眼查信息显示，大摩证券创立于1997年，注册资本5200万元，法定代人李成武。该公司具有证券投资顾问业务和发布证券研究报告业务资格。2020年，大摩证券担任深圳市成豪实业发展有限公司收购项目的财务顾问并出具核查意见。

从股权结构看，李成武是大摩证券的控股股东，持股比例为51%；李萌路持股39%，青岛富林投资管理有限公司持股10%。

经济导报记者注意到，此前，大摩证券已多次被采取监管措施。

2024年8月，青岛证监局曾对大摩证券采取责令暂停新增客户6个月的监管措施。经查，大摩证券存在以下问题：未在公司网站公示投诉电话，未及时更新证券投资顾问信息链接；2023年8月6日前未对证券投资顾问协议实行编号管理；未建立起有效的数据治理组织架构以及数据全生命周期管理机制，未确保数据统一管理、持续可控和安全存储；未在作出分支机构负责人免职决定之日起5个工作日内进行免职备案；聘用未在中国证券业协会登记为证券从业人员的员工直接从事营销工作，且部分为实习生。 

2024年12月，山东证监局对大摩证券济南分公司采取责令改正措施，指出该公司在员工管理和信息技术系统管理方面内控机制不健全，合规管理不到位。

2025年6月，青岛证监局公布的2025年度辖区省级投资者教育基地考核结果显示，大摩证券的投资者教育基地考核结果为“不合格”。

（大众新闻·经济导报记者 刘勇）