12月5日，山东证监局对山东海量投资有限公司及其负责人商雪梅、济南榕景私募基金管理有限公司及其负责人尹柳斯和基金经理李昱昕采取出具警示函监管措施。

经查，山东海量投资有限公司在开展私募投资基金业务中存在将基金投资管理权限委托他人行使的行为。商雪梅作为山东海量投资有限公司的法定代表人、执行董事兼总经理，对上述行为负有主要责任。山东证监局决定对山东海量投资有限公司、商雪梅采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

济南榕景私募基金管理有限公司向外部机构开放所管理的私募证券投资基金的交易权限，未恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务；未及时填报并定期更新私募基金管理人的有关信息；在山东证监局现场检查期间不如实提供相关信息，不配合监管机构依法进行的监督检查。山东证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。尹柳斯作为济南榕景私募基金管理有限公司法定代表人，对公司上述行为负有主要责任，李昱昕作为基金经理，对公司上述行为负有直接责任，山东证监局决定对尹柳斯、李昱昕采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

企查查信息显示，山东海量投资有限公司成立于2015年8月，注册资本3000万元，系沃尔德控股集团股份有限公司控股子公司。

济南榕景私募基金管理有限公司成立于2021年6月，注册资本1000万元，由宿迁榕晟企业管理合伙企业（有限合伙）与宿迁暻橙企业管理合伙企业（有限合伙）合资而成，双方分别持股60%、40%。

（大众新闻·经济导报记者 初磊）