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完善全链条监管闭环,筑牢风险防线
来源:大众报业·经济导报   加入时间:2024-4-1 17:46:57  


  经济导报记者 杜海

  据沪深北交易所官网数据统计,2024年一季度,三大交易所合计下发303份监管措施,涉及A股上市公司258家。信息披露违法违规、短线交易、违规减持、独立董事合规问题等,成为涉事上市公司被监管“紧盯”的主要原因。

  事实上,2024年以来,证券交易所始终坚持“以投资者为本”的理念,将“严监管”不断落实落细。比如,1月12日,上交所表示,将全面强化“五个监管”,打击违法行为与推动防范化解风险相结合;深交所表示,不断优化自律监管工作,切实提高一线监管有效性。在此背景下,一系列上市公司违法违规行为接连被曝光。

  毋庸置疑,对上市公司监管从严从紧,有利于提高上市公司违法违规成本,从而促使公司治理质量提升,优化资本市场生态。同时,不断压实上市公司信息披露主体责任,也有利于减少不实信息对投资者的误导。

  日前,证监会副主席李超在相关发布会上介绍,证监会集中出台了《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》《关于加强上市公司监管的意见(试行)》等四份政策文件,从发行准入、上市公司持续监管、中介机构监管等各方面系统性提出政策措施,突出“两强两严”(强本强基、严监严管)。上述系列政策的出台,有利于提升我国资本市场投资价值,释放了强本强基、严监严管、促进资本市场高质量发展的鲜明信号。

  科学监管、分类监管、精准监管,以监管促规范,以监管促发展,持续提升监管服务质效,如此,才能切实提高上市公司质量,筑牢风险防线。通过推动公开发行自律审查与行政核准、日常监管、现场监察等各业务环节的高效衔接,持续压实中介机构责任,形成监管合力;发挥科技对监管效能的提升作用,运用大数据、云计算等前沿技术,研发新一代信息披露智能审查系统和市场监察系统,通过实时监控、事后核查、分析研判、调查取证、违规处理等功能,着力完善全链条监管闭环,有效识别上市公司财务和经营风险点,大幅提升监管智能化水平。

  从证券交易所一季度披露的303份监管措施中不难发现,涉事上市公司被监管“紧盯”的原因多样,但都侵害了广大投资者的切身利益。因此,不论违法违规行为大小,都应及时打击,并不断将监管措施落实落细。与此同时,监管层也应不断提升监管有效性,让监管“长牙带刺”,坚决防止“一退了之”,对于违法违规的上市公司,即使退市也要坚决追责。




编辑:曲昂

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