经济导报记者 杜海

　　近日，全国股转系统发布了2023年8月新三板挂牌公司及相关主体监管情况通报。据悉，8月份，全国股转系统对未按期披露2022年年报的违规行为及19宗其他违规行为给予纪律处分;对161宗违规行为采取自律监管措施，其中136宗违规行为被采取口头警示的自律监管措施，25宗违规行为被采取书面形式的自律监管措施。

　　经济导报记者注意到，当月受到纪律处分的公司，包含山东永能节能环保服务股份有限公司(山东环保，833778.NQ)。根据通报，山东环保原实际控制人、时任董事长王彦洪，持股5%以上股东、时任董事会秘书刘雷，持股5%以上股东蒋衔武，于2016年与15名公司员工签订股权代持协议，约定由该三人为15名员工代持公司股份，被代持方包含时任副总经理陈金华、时任总工程师岳崇锋(公司高管)、时任监事李勇。公司未及时披露股份代持情况，违反了相关规定。全国股转系统根据相关规定，对山东环保、王彦洪给予通报批评的纪律处分，对刘雷、蒋衔武、陈金华、岳崇锋、李勇采取出具警示函的自律监管措施。

　　总体来看，8月被采取书面自律监管措施的违规行为主要为信息披露违规、公司治理违规和其他违规三类。信息披露违规事项方面，一是挂牌公司未及时披露应披露的重大信息，如任一股东所持挂牌公司5%以上股份被质押、冻结的信息;重大诉讼、仲裁信息;实际控制人被纳入失信联合惩戒对象的信息。二是挂牌公司披露的定期报告存在财务信息不真实、不准确的情况。三是挂牌公司相关责任主体在股票发行过程中与发行对象签订的协议涉及特殊投资条款，挂牌公司未及时披露。

　　公司治理违规事项方面，一是挂牌公司控股股东、实际控制人及其控制的企业占用挂牌公司资金。二是挂牌公司提供担保未及时履行审议程序及信息披露义务。三是挂牌公司未能履行公开承诺。

　　其他违规事项方面，一是收购人未及时披露收购报告书、财务顾问专业意见、法律意见书和权益变动报告书。二是挂牌公司重大资产重组未及时履行审议程序及信息披露义务，且未及时申请停牌。三是投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到挂牌公司已发行股份的10%后，其拥有权益的股份每增加或减少达5%的整数倍时未暂停交易。四是挂牌公司相关责任主体存在短线交易或敏感期交易。

　　据介绍，全国股转系统持续强化自律监管，不断提升新三板市场运行质量和市场主体规范化运作水平，对违规行为坚决采取监管措施，切实保护投资者合法权益，保障新三板市场健康有序发展。