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经导财评|券商经纪新规令股民权益更有保障
来源:大众报业·经济导报   加入时间:2023-1-14 16:51:58  
  经济导报记者 杜海
  1月13日晚间,证监会在官网发布《证券经纪业务管理办法》(下称《办法》),自2023年2月28日起施行。《办法》从经纪业务内涵、客户行为管理、具体业务流程、客户权益保护、内控合规管控、行政监管问责六个方面作出规定,强调经纪业务属于证券公司专属业务,未经证监会核准持牌展业构成违规。
  证监会表示,将督促证券公司严格遵守《办法》有关要求,规范开展证券经纪业务,切实维护市场交易秩序,保护投资者合法利益。
  我们知道,证券经纪业务是券商机构的基础性业务、核心业务,也是其他业务多元化发展的依托,监管机构针对该项业务从严规范、强化合规风控等,有利于顺应该项业务新的发展趋势和变化,促进证券经纪业务的高质量发展。
  目前,证券行业分支机构数量达到1.2万家,证券从业人员数量达到35.5万人,客户数量达到2.1亿。随着互联网技术的普及,经纪业务展业形态逐渐变化,线上展业成为主流。客户规模、分支机构和从业人员数量的增加,以及展业模式的转变,对监管提出了新要求,现行监管规则需适应新情况、新问题。
  基于此,《办法》更加注重保护投资者合法权益。根据《办法》,证券公司应建立健全委托指令审核机制,加强出租交易单元管理,并将交易佣金与印花税等其他税费分开列示,并告知投资者。此外,投资者提出转销户的,券商应在投资者提出申请并完成其账户交易结算后的两个交易日内办理完毕,证券公司不得违反规定限制投资者转户、销户。
  不久前,中证协发布的券商2022年前三季度经营数据显示,140家券商实现营业收入3042.42亿元,实现净利润1167.63亿元。从收入结构来看,经纪业务重回营收第一来源。事实上,近年来随着券商自营业务、资管业务、场外期权等业务的多元化发展,其经纪业务基础性地位更加突出。而《办法》的出台,将进一步加强券商自我约束和违规追责措施,强化内外部追责,并引导券商维护市场交易秩序,充分发挥证券市场“守门人”作用。


编辑:史飞雪

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