经济导报记者 石宪亮
浙江金沃精工股份有限公司(下称“金沃精工)今年1月7日通过创业板上市委会议审议,4月2日向证监会提交了注册申请。4月12日,证监会网站公布了对该公司注册阶段的问询问题,其中包括了业界比较关注的两名自然人低价入股问题。
据招股书披露,2017年5月,金沃精工实际控制人郑立成和杨伟出资设立的衢州成伟企业管理有限公司、金沃精工实际控制人的朋友张统道、程安靖以4.04元/1元注册资本各认缴发行人74.1758万元注册资本。其中,张统道曾在中国石化工作并担任工程师职务,在发行人前期的生产管理中提供了指导;程安靖为职业投资人,在发行人融资和经营管理等方面提供了帮助;发行人对此进行股份支付会计处理,公允价格为14.16元/1元注册资本,确认股份支付费用2250.01万元。
证监会要求金沃精工补充说明张统道、程安靖入股发行人的具体过程和情况,包括但不限于两人为发行人提供指导、帮助的具体内容、入股发行人价格公允性、取得发行人股份的合理性、入股资金来源等;补充说明张统道取得发行人股份前后的任职情况,其取得发行人股份是否违反原任职单位及其管理部门的相关规定;补充说明张统道、程安靖是否存在为发行人垫付成本、费用等利益输送情况。
并要求保荐机构对此进行核查,说明核查过程、核查取得的支持性证明材料,并对此发表明确意见。
金沃精工此前在申报材料中表示,2017年5月,张统道、程安靖入股发行人,主要因其看好公司发展前景,愿意长期投资发行人。当时发行人虽有一定经营基础,但收入规模和业绩情况尚不十分突出,公司仍处于高速发展过程中,急需补充资本金以保障日常资金需求并扩充产能。张统道、程安靖系发行人实际控制人的朋友,对公司情况较为熟悉。经公司与张统道、程安靖协商一致,由张统道、程安靖按照与衢州成伟相同的价格增资入股,既满足了公司资金需求,又兼顾了张统道、程安靖为公司日常生产管理、融资和经营管理等方面做出的贡献。因此该增资价格具有合理性,不存在利益输送的情形。
但张统道、程安靖二人详细的个人简历和从业经历,以及究竟帮了公司什么忙能让公司实际控制人每人赠予价值700余万元的股权大礼包,招股书等申报材料并没有详细解释。
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