经济导报记者 杜海 经济导报记者从青岛证监局获悉,该局日前发布一则《通知》,拟进一步规范企业首发上市辅导工作。其中提到,拟上市公司辅导集中授课时长不少于20小时。授课结束后,辅导机构应当组织书面闭卷考试。集中授课和考试以现场方式为主,并全程录像,因疫情防控等特殊情况,可以采用远程视频方式。因故缺席的,需向辅导机构书面说明情况,事后参加补课、补考。 据介绍,首发上市辅导是企业上市过程中的关键环节,是从源头提高上市公司质量的重要制度安排。青岛证监局在企业首发上市辅导验收过程中发现:个别辅导机构开展工作流于形式,走过场、轻实效;个别拟上市公司急功近利,重结果、轻过程;个别“关键少数”董监高管理人员对辅导工作不重视,参加培训不积极,对资本市场规则不熟悉。因此,为落实新《证券法》、适应注册制要求,规范辖区首发上市辅导工作,青岛证监局便出台了上述《通知》。 除了对授课时长的硬性规定外,该《通知》还要求,辅导机构应当组织开展新《证券法》专题培训,使辅导对象充分理解证券发行注册制理念,知悉信息披露、履行承诺、保护投资者等方面的义务以及违法违规行为的法律责任。辅导工作底稿以纸质或者电子文档形式留存,至少包含以下内容:授课讲义、考勤记录、考试答卷、影像资料、在辅导监管系统中上传的文件。 辅导期内,该局将不定期以现场走访、电话问询等方式抽查辅导工作实施情况。验收时,以现场提问方式抽查辅导对象参加培训效果。辅导工作不符合要求的,不予出具验收通过意见,进行案例通报,记入辖区中介机构执业质量“灰名单”,并视情况采取监管措施。
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