经济导报记者 时超
3月30日获悉,青岛证监局日前向担任过招商证券青岛五四广场营业部市场部财富顾问的李颖出具警示函,称其存在利用未在公司报备的手机,违背客户意愿买卖基金及擅自修改客户资料等违规行为。 警示函指出,李颖上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第十条第二款之规定。经济导报记者了解到,该条款规定,证券基金经营机构全体工作人员应当遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则,主动识别、控制其执业行为的合规风险,并对其执业行为的合规性承担责任。
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