经济导报记者  韩祖亦

    17日晚间，*ST凯瑞（002072）公告称，2017年12月19日，公司收到中国证监会《调查通知书》，因公司信息披露涉嫌违反证券法律规定，中国证监会决定对公司进行立案调查。2019年7月16日，根据*ST凯瑞收到的《行政处罚事先告知书》，其一系列违法行为由此公之于众。

    经济导报记者注意到，2013年2月5日、3月7日、4月11日，凯瑞德先后与阿克苏信诚城建房地产开发有限公司签署3份借款协议，分别借款3000万元、740万元、700万元，担保人为浙江第五季实业有限公司和吴联模，借款期满日均为2015年3月5日。阿克苏信诚分别向凯瑞德实际提供借款3000万元、744万元、700万元。

    然而，由于借款期限届满后凯瑞德未按约定偿还借款本息，阿克苏信诚将凯瑞德及担保人第五季实业、吴联模起诉至新疆维吾尔自治区阿克苏地区中级人民法院。2015年9月6日，凯瑞德签收了阿克苏中院送达的涉及上述3笔借款的3起诉讼的应诉通知书。阿克苏中院2015年10月14日和16日对上述3起诉讼作出判决，2016年1月15日作出执行裁定书。2016年3月28日，凯瑞德归还阿克苏信诚借款3944万元。

    对于这一重大诉讼事项，凯瑞德并未及时进行披露。2016年1月4日，凯瑞德在《关于公司一宗土地及房产被查封的公告》中披露了第二笔借款诉讼，但未披露其他2起诉讼；同时，凯瑞德在《2015年年度报告》中仍仅披露了第二笔借款诉讼，宣称“本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项”。

    不仅仅是与阿克苏信诚的诉讼，*ST凯瑞与德州银行股份有限公司西城支行之间的重大诉讼，也未按照规定披露。

    经济导报记者了解到，2015年5月29日，凯瑞德与德州银行西城支行签订流动资金借款合同，约定借款金额3000万元，期限6个月，担保人为山东德棉集团有限公司、山东双企集团有限公司和吴联模。当日，德州银行西城支行将3000万元借款转入凯瑞德银行账户。

    2015年7月31日（借款期限届满前），德州银行西城支行向山东省德州市中级人民法院提交诉前保全申请；2015年8月3日，德州中院裁定查封凯瑞德、德棉集团银行存款3500万或其他等价值财产；2015年8月26日将查封凯瑞德、德棉集团财产的民事裁定书送达凯瑞德；2015年8月25日，德州银行西城支行向德州中院起诉凯瑞德、德棉集团、双企集团和吴联模；2015年8月27日，德州中院将应诉通知书、起诉状副本等材料邮寄凯瑞德，凯瑞德8月28日签收；2016年3月23日，德州中院判决凯瑞德偿还3000万元借款的本息，德棉集团、双企集团和吴联模承担连带清偿责任；2016年3月29日，德州中院向凯瑞德送达判决书，凯瑞德当日签收。

    然而，对这一重大诉讼相关事项，凯瑞德也未及时进行披露。同时，凯瑞德在《2015年年度报告》《2016年半年度报告》中宣称“本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项”。

    对此，中国证监会认为，凯瑞德未及时披露重大诉讼的行为，违反了《中华人民共和国证券法》规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述的违法行为。凯瑞德在《2015年年度报告》《2016年半年度报告》中未如实披露重大诉讼的行为，违反了《证券法》第六十三条之规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述的违法行为。

    因此，中国证监会拟决定，对凯瑞德给予警告，并处以60万元的罚款；对吴联模给予警告，并处以30万元的罚款；对张彬给予警告，并处以10万元的罚款；对刘书艳给予警告，并处以5万元的罚款；对谢曙、张林剑、赵伟、绕大程、程万超、刘滔给予警告，并分别处以3万元的罚款。