证监会上半年开出5.53亿元罚单
严查内幕交易,今后监管层将保持高压态势
导报讯(记者 时超)对于2019年上半年的资本市场来说,令人印象最深的是监管层严打内幕交易,这成为监管新动向。 经济导报记者注意到,截至6月30日,证监会网站年内已发布63份行政处罚决定书及8份市场禁入决定书。梳理发现,这些行政处罚决定书当事人包括27家公司以及181名个人,累计罚没金额达9.85亿元,其中内幕交易罚没5.53亿元,占全部罚没金额的56%。 其中不乏过亿元的罚单。如证监会本月11日披露的一则行政处罚决定书显示,郭海因涉内幕交易“中文传媒”案被查处,证监会责令郭海依法处理非法持有的股票,没收违法所得5875.18万元,并处以5875.18万元罚款,罚没总金额达1.18亿元。 “内幕交易中,涉案人员利用其特殊地位或机会获取内幕信息进行证券交易,从中获利,违反了证券市场‘公开、公平、公正’的原则,侵犯了投资者合法权益。与我国大力发展资本市场的方向背道而驰。”国创展博宏观研究部首席分析师李瑞华对经济导报记者说道。 更有券商人士表示,内幕交易还会使所涉及的上市公司丧失投资者信任,不利于公司在资本市场再融资。同时,内幕交易造成信息严重错配,最终会使证券市场丧失优化资源配置及作为国民经济“晴雨表”的作用,对借力并购重组做大做强的上市公司带来负面影响。 而近日,证监会上市公司监管部副主任刘连起在“2019年中国上市公司论坛”上谈及并购重组的监管重点时也指出,内幕交易是并购重组交易的底线,是不能触碰的。 最高法、最高检6月28日发布关于利用未公开信息交易刑事案件司法解释,明确了“内幕信息以外的其他未公开的信息”的范围,“违法所得”的数额计算、认定标准等。李瑞华表示,考虑到国内资本市场发展需要,今后监管层对内幕交易仍将会保持高压态势,值得各方关注。
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