耿培梁违规短线交易收证监局警示函并记入诚信档案
益生股份称副董事长“误操作”

◆导报记者 韩祖亦 济南报道

    益生股份(002458)董事、副董事长耿培梁又一次进行短线交易了，给出的理由依旧是“误操作”。山东证监局于本月12日下发《行政监管措施决定书》，对耿培梁采取出具警示函的监管措施并记入诚信档案。
    经济导报记者注意到，上市鲁企董监高及重要股东短线交易并不鲜见，且绝大多数的短线交易行为被解释为“误操作”，并非主观故意之举。
    那么，因为这一“手滑”的操作，相关当事方是否会承担相应违规成本？

益生股份此次短线交易产生收益7.64万元

    今年9月25日，益生股份披露公告称，耿培梁于当月23日在减持公司股份过程中，因操作失误导致短线交易公司股票。
    经济导报记者注意到，在9月23日的交易过程中，耿培梁竞价卖出78.26万股，交易均价23.91元/股，交易金额为1870.96万元。同时又竞价买入2.40万股，交易均价23.88元/股，交易金额为57.3万元。
    对此，益生股份表示，“耿培梁在减持过程中，将最后一笔2.4万股的委托卖出业务，误操作为委托买入业务，违反了相关规定，构成短线交易。”
    按照最近6个月内耿培梁减持股份卖出的最高价和本次买入股票价格的差额计算，此次短线交易产生的收益为7.64万元。上述所得收益7.64万元作为本次短线交易的获利金额，将上交益生股份所有。
    “经公司自查，该行为是耿培梁误操作导致的短线交易，未发生在公司披露定期报告的敏感期内，不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情况，亦不存在利用短线交易谋求利益的目的。”益生股份强调称。

并未履行此前承诺

    经济导报记者注意到，这已非耿培梁首次出现短线交易行为。
    去年2月12日、2月13日，耿培梁共计买入益生股份股票12万股，但却又于2018年2月13日卖出益生股份股票2000股，违反了《证券法》第47条的规定。
    彼时，益生股份在公告中表示，耿培梁本次短线交易系误操作造成，耿培梁已深刻认识到了本次违规事项的严重性。
    耿培梁当时还承诺，将自觉遵守《证券法》第47条关于禁止短线交易的规定。然而，时隔1年多后，耿培梁并未履行其承诺，短线交易再度出现。
    为此，中国证监会山东监管局于12日下发《关于对耿培梁采取出具警示函措施的决定([2019]63号)的行政监管措施决定书》。其中提及：“耿培梁：你作为益生股份董事、副董事长，在2019年7月到2019年9月交易益生股份股票过程中存在卖出后6个月内买入，买入后6个月内又卖出的情形，涉及2.4万股。你的上述行为违反了上市公司董事不得从事短线交易的规定。”
    “今后，公司也会加强对董事、监事、高级管理人员等相关人员的法规政策、系统操作方面的培训。”14日下午，益生股份董秘办公室工作人员对经济导报记者表示。

“手滑”亦会带来“恶果”

    而这类短线交易，并不鲜见。
    就在10月22日，辰欣药业(603367)公告称，公司持股5%以上股东遵义乾鼎企业管理股份有限公司(下称“乾鼎”)在减持公司股份过程中，出现了短线交易。
    “减持过程中因工作人员失误和疏忽，存在买入的误操作，将本应卖出的股份误操作为买入。”辰欣药业表示，2019年2月20日，乾鼎在减持公司股份操作时，误将“卖出”指令操作成“买入”，买入公司股票3.8万股，买入均价15.95元/股，成交金额60.62万元；2019年8月26日，乾鼎在减持公司股份操作时，误将“卖出”指令操作成“买入”，买入公司股票13.3万股，买入均价15.42元/股，成交金额205.13万元。
    而此番“手滑”，也给当事方带来了“恶果”——为自觉遵守关于禁止短线交易的规定，乾鼎决定于2019年11月7日提前终止2019年7月20日披露的减持股份计划，并自最后一笔买入公司股票之日起6个月内不卖出公司股票。
    此外，恒通股份(603223)亦于今年4月披露了关于监事赵聪瑶违规买卖公司股票的公告，称“由于其平时将股票账户交于家人管理，家人未及时了解其任职情况及相关法律法规，自2018年5月24日至2018年8月20日期间，通过上交所竞价交易系统买卖公司股票”，且其交易行为未履行交易报备及预披露义务，并构成了短线交易。
    有市场人士表示，上市公司董监高短线交易的数额或多于实际披露的情况，目前对于这类行为的监管，主要难点还是在于其行为相对隐蔽，取证比较困难。