导报讯(记者 姜旺)信托行业的趋严监管态势仍在延续。上周五(18日)来自深圳监管局的一张罚单刷新了近两年来信托公司的受罚纪录,直指2018年净利润行业第5位(未经审计)的华润深国投信托。 银保监会网站显示,深圳监管局于2018年12月20日向华润深国投开出一张罚没金额合计610万元的罚单,主要违法违规事实共涉及6个方面:房地产开发二级资质审查不符合要求、未正确填报政府融资平台业务报表、合格投资者穿透审核不符合要求、个人理财资金投资信托劣后受益权、协助保险资金投资于通道类信托计划、违规代持保险资产管理公司股权。深圳监管局对华润深国投处以460万元的罚款,并没收违法所得150万元,合计罚没金额610万元。 在华润深国投此次的处罚案由中,“房地产开发二级资质审查不符合要求”“未正确填报政府融资平台业务报表”“合格投资者穿透审核不符合要求”等事项分别涉及房地产信托、政信信托等传统业务,属于信托业内较为常见的处罚情况。 而后两项“协助保险资金投资于通道类信托计划、违规代持保险资产管理公司股权”则引起业内的高度注意。 上述处罚缘于华润深国投违反了《金融违法行为处罚办法》第二十八条相关规定:信托投资公司不得以办理委托、信托业务名义吸收公众存款、发放贷款,不得违反国家规定办理委托、信托业务。信托投资公司违反前款规定的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处10万元以上50万元以下的罚款;对该信托投资公司直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予记大过直至开除的纪律处分;情节严重的,暂停或者停止该项业务,对直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分;构成非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪或者其他罪的,依法追究刑事责任。 值得注意的是,自公示信托罚单以来,首次有类似的处罚案由出现。华润信托相关人士表示,目前公司已按监管要求完成了检查要求的整改工作。下一步,华润信托将认真贯彻落实党的十九大,十九届二中、三中全会精神和中央经济工作会议精神,积极践行国家发展战略、跟进政策导向,坚定回归信托本源,积极服务实体经济,实现高质量发展。
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