经济导报    原创    山东    公司    金融    山东国资    智库    鹰眼IPO    热点    好品山东    证券    消费    楼市
山东财经网 - 导报原创 - 出现内控漏洞 西藏东方财富证券青岛营业部收监管函
出现内控漏洞 西藏东方财富证券青岛营业部收监管函
加入时间:2018-8-1 9:20:47  来源:经济导报-山东财经网

导报讯(记者 王雅洁)7月30日,青岛证监局网站披露,因内控漏洞,青岛证监局对西藏东方财富证券股份有限公司(下称“西藏东方财富证券”)青岛同兴路证券营业部采取责令改正并责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。
    经查,青岛证监局发现西藏东方财富证券青岛同兴路证券营业部原经纪人李某光存在私下接受客户委托买卖证券的行为。
    就此,监管部门指出,上述现象反映出西藏东方财富证券营业部内部控制不完善,且违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券经纪人管理暂行规定》第十八条和《证券公司内部控制指引》第三十七条的规定。按照相关规定,青岛证监局对西藏东方财富证券营业部提出上述监管措施。
    青岛证监局要求:1.西藏东方财富证券营业部应加强对证券经纪人的内部管理工作,强化从业人员守法合规意识,自收到本决定书之日起30日内,报送书面整改报告,监管部门将组织检查验收;2.自收到本决定书之日起至2019年6月30日期间,每3个月应开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内,报送合规检查报告。



编辑:luyi

 

 

[山东财经网声明]:凡本网注明“来源:经济导报·山东财经网”的所有作品,版权均属于经济导报·山东财经网。经济导报·山东财经网与作品作者联合声明,任何组织转载、摘编或利用其它方式使用上述作品,敬请注明出处和作者,违者必究!。凡本网注明来源非经济导报·山东财经网的作品,均转载自其它媒体,转载目的在于传递信息,更好地服务读者,并不代表本网赞同其观点,本网亦不对其真实性负责,持异议者应与原出处单位主张权利。如稿件版权单位或个人不想在本网发布,可与本网联系,本网视情况可立即将其撤除。如因作品内容、版权和其它问题需要同本网联系的,请30日内进行。


 

 

 

新闻推荐
 
·> 这些地区间铁路旅行时间大幅压缩!回家更快了!
·> 世界首个!我国国内有效发明专利数量突破400万件
·> 91家公司排队备案境外上市 港交所和纳斯达克成热门选择
·> 1月16日A股收盘:大金融股异动,带动指数飘红!
·> MLF超额续作,一季度降准降息仍有可能
·> 深股通新增2只宽基ETF,便利境外投资者投资创业板优质企业
·> 首部“银发经济”政策文件出台!这些板块有望受益
·> 沪深交易所发出38份纪律处分,释放“严监管”信号
Copyright @ 山东财经网   地址:济南市泺源大街2号 大众传媒大厦F24

邮编:250014    电子邮箱:sdenews@126.com

备案号:鲁ICP备09023866-44号 鲁新网备案号:201000112

违法不良信息举报电话:0531-85196503 邮箱:sdenews@126.com