中国经济网北京11月5日讯（记者 关婧）上周五，华西证券(9.360,0.21, 2.30%)（002926.SZ）受板块带动股价走高，收盘报9.15元，涨幅2.69%，当日深证成指大涨3.96%。目前华西证券股价依旧在9.46元的发行价下方。 

　　今年2月5日，华西证券登陆深交所，由中信证券(17.790, 0.00, 0.00%)担任保荐机构。10月19日，华西证券创下上市以来的最低价6.99元，较今年2月8日的最高价18.13元跌去了61.45%。 

　　华西证券的招股书披露，2014年、2015年、2016年和2017年1-6月末，公司分别实现营业收入 31.68亿元、60.11亿元、 27.11亿元和13.53亿元，净利润分别为6.91亿元、26.83亿元、16.48亿元和5.74亿元，业绩波动明显。

　　公司2017年全年实现营业收入26.70亿元，同比下降了1.50%，净利润为10.19亿元，同比重挫了38.85%。

　　2018年，华西证券的业绩继续下滑，今年三季报显示，前三季度华西证券营业收入为20.17亿元，同比减少0.19%，净利润为8.02亿元，同比下降5.27%。华西证券表示，受回购业务现金净减少额较上年同期增加的影响，公司的经营活动产生的现金流净额为-35.38亿元，降幅达到885.44%。

　　华西证券上市时披露的公告书显示，华西证券以每股9.46元的价格发行5.25亿股，募集资金总额为49.67亿元，扣除掉1.04亿元的发行费用后，公司实际募资资金净额为48.62亿元。

　　其中，华西证券支付给中信证券的承销保荐费用为9000.00万元，支付给北京市中伦律师事务所的律师费用为334.91 万元，支付给四川华信（集团）会计师事务所的审计及验资费用210.38万元。 

华西证券上市所募集的资金，主要用于补充资本金，扩展相关业务，包括优化证券营业网点、充实资本规模、增加对资产管理业务的投入、扩大自营业务规模、发展融资融券等业务、提高整体研究实力、开拓创新业务、加大对子公司的投资、加强信息系统建设9项。 

　　中信证券在发行保荐书中称，华西证券的募集资金有明确的使用方向，上市募集资金数额和运用与公司现有的经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应。 

　　8月23日，华西证券披露的上半年募集资金存放与使用情况专项报告显示，上半年末公司已将48.62亿元的募集资金及其产生的764.21万元利息使用完毕，主要用于发展自营投资业务、融资融券业务以及对子公司的投资。 

　　9月21日，华西证券因两宗违规被四川证监局出具警示函。华西证券作为顺风光电投资（中国）有限公司2016年6月22日非公开发行的16顺风01债的受托管理人，存在未按约定履行披露职责问题。另外，华西证券作为宜宾市民生冷链股份有限公司的新三板挂牌项目推荐尽调过程中未能勤勉尽责。